PPDFT

EU zakonodaja – direktiva in uredba

SL

EN

DIREKTIVA (EU) 2015/849 EVROPSKEGA PARLAMENTA IN SVETA z dne 20. maja 2015 o preprečevanju uporabe finančnega sistema za pranje denarja ali financiranje terorizma, spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta ter razveljavitvi Direktive 2005/60/ES Evropskega parlamenta in Sveta in Direktive Komisije 2006/70/ES

Uredba (EU) 2015/847 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. maja 2015 o informacijah, ki spremljajo prenose sredstev, in razveljavitvi Uredbe (ES) št. 1781/2006

 

Skupne smernice in tehnični standardi evropskih nadzornih organov (EBA, ESMA, EIOPA)

SL

EN

Smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij za namen Direktive (EU) 2015/849 med pristojnimi organi, ki nadzirajo kreditne in finančne institucije (JC/2019/81, 16 december 2019; Smernice o kolegijih PPDFT)

Sklep o uporabi Smernic o kolegijih PPDFT (Uradni list RS, št. 78/2020)

 

Skupne smernice o značilnostih pristopa na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma, ki upošteva oceno tveganosti ter ukrepih, ki jih je treba sprejeti za izvajanje nadzora, ki upošteva oceno tveganosti (ESAs/2016/72, 7. april 2017; Smernice za izvajanje nadzora, ki upošteva oceno tveganosti)

Sklep o uporabi Smernic za izvajanje nadzora, ki upošteva oceno tveganosti (Uradni list RS, št. 26/2017)

/

Skupne smernice na podlagi členov 17 in 18(4) Direktive (EU)2015/849 o poenostavljenem in okrepljenem skrbnem preverjanju strank ter dejavnikih, ki bi jih kreditne in finančne institucije morale upoštevati pri oceni tveganja pranja denarja in financiranja terorizma, povezanega s posameznimi poslovnimi odnosi in občasnimi transakcijami (JC/2017/37, 4. januar 2018; Smernice o dejavnikih tveganja)

Sklep o uporabi Smernic o dejavnikih tveganja (Uradni list RS, št. 14/2018)

/

Skupne smernice v skladu s členom 25 Uredbe (EU) 2015/847 o ukrepih, ki bi jih morali sprejeti ponudniki plačilnih storitev za odkrivanje manjkajočih ali nepopolnih informacij o plačniku ali prejemniku plačila, ter o postopkih, ki bi jih morali vzpostaviti za upravljanje prenosa sredstev, za katerega ni zahtevanih informacij (JC/GL/2017/16; 16. januar 2018)

Sklep o uporabi Smernic o ukrepih, ki bi jih morali sprejeti ponudniki plačilnih storitev za odkrivanje manjkajočih ali nepopolnih informacij o plačniku ali prejemniku plačila, ter o postopkih, ki bi jih morali vzpostaviti za upravljanje prenosa sredstev, za katerega ni zahtevanih informacij (Uradni list RS, št. 17/2018)

/

 

Drugi pomembni dokumenti, ki so bili izdani na nivoju EU

   

Skupno mnenje ESA o tveganjih PD/FT, ki vplivajo na finančni sektor EU

/

Opinion of the European Banking Authority on the application of customer due diligence measures to customers who are asylum seekers from higher-risk third countries or territories (12. 4. 2016)

/

Joint opinion on the risks of money laundering and terrorist financing affecting the Union’s financial sector (20. 2. 2017)

/

 

Nacionalna zakonodaja in regulativa

SL

EN

Smernice o oceni tveganja pranja denarja in financiranja terorizma
Priloga 1: Metodologija BS za OTZ
Priloga 2: Metodologija BS za OTS





 

Zakon o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 68/16)

/

Smernice glede izvajanja Uredbe EU 2015/847 o informacijah, ki spremljajo prenose sredstev

/

 

Drugi pomembni dokumenti, ki so bili izdani na nacionalnem nivoju

   

Ukrepi v zvezi s preprečevanjem pranja denarja in financiranjem terorizma, ki so vzpostavljeni v Sloveniji (Moneyval poročilo, Junij 2017)

/

Poročilo o nacionalni oceni tveganosti

/